DYSTRYBUCJA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. (PROSERVICE AT) pośredniczy, na mocy decyzji KPWiG (obecnie KNF) (DFN1-4051-82/01-1824) z dnia 6 lipca 2001 r. (z późniejszymi zmianami) w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych. W ramach PROSERVICE AT wyodrębniony jest Wydział Dystrybucji Jednostek Uczestnictwa, który prowadzi obsługę Klientów poprzez telefon, system IVR, faks oraz bezpośrednio.
W ramach dystrybucji jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, Uczestnik może kontaktować się z PROSERVICE AT w następujący sposób:
a. telefonicznie pod numerami telefonów odpowiednimi dla poszczególnych TFI:
Ø Union Investment TFI SA: (022) 58 81 884,
Ø AMPLICO TFI SA: (022) 58 81 854,
Ø Aviva Investors Poland TFI SA: (022) 58 81 881,
Ø Noble TFI SA: (022) 58 81 863,
Ø Quercus TFI SA: (022) 33 89 114,
Ø Skarbiec TFI SA: (022) 58 81 886,
Ø Idea TFI SA: (022) 32 04 785,
Ø BZ WBK SA (Fundusz Lukas): (022) 58 81 862,
Ø ING TFI SA: (022) 58 81 853,
Ø BPH TFI SA: (022) 33 89 102.
b. za pośrednictwem systemu transakcyjno – informacyjnego (STI), odpowiednio ze stron internetowych poszczególnych TFI:
c. bezpośrednio w Punkcie Obsługi Klienta ul. Puławska 436, 02-801 Warszawa, w godzinach określonych dla każdego TFI oddzielnie:
Ø Union Investment TFI SA w godzinach 8:00-16:00
Ø AMPLICO TFI SA w godzinach 8:00-16:00
Ø Aviva Investors Poland TFI SA w godzinach 8:00-16:00
Ø Noble TFI SA w godzinach 8:00-16:00
Ø Quercus TFI SA w godzinach 9:00-17:00
Ø Skarbiec TFI SA w godzinach 8:00-18:00
Ø Idea TFI SA w godzinach 8:00-16:00
Usługi świadczone przez PROSERVICE AT w zakresie dystrybucji jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych:
1) Przyjmowanie zleceń i dyspozycji Uczestników przez media elektroniczne (telefon, faks, system IVR) oraz w formie korespondencyjnej;
2) Przyjmowanie zleceń i dyspozycji Uczestników, w trakcie wizyt osobistych w Punkcie Obsługi Klientów (POK) prowadzonym przez PROSERVICE AT;
3) Kontrola przyjętych zleceń i dyspozycji za pomocą platformy internetowej;
4) Raportowanie przyjętych zleceń i dyspozycji do Agenta Transferowego;
5) Udzielenie informacji Uczestnikom i potencjalnym Uczestnikom o zasadach uczestnictwa w Funduszach oraz stanie ich rejestrów przez telefon, lub bezpośrednio podczas wizyty w POK prowadzonym przez PROSERVICE AT;
Zasady Postępowania Stosowane przez Pracowników PROSERVICE AT przy Przyjmowaniu zleceń przez Telefon, Telefaks lub Bezpośrednio:
1) PROSERVICE AT nie prowadzi obsługi kasowej Klientów. Pracownik PROSERVICE AT nie może przyjmować środków pieniężnych.
2) PROSERVICE AT nie prowadzi doradztwa inwestycyjnego.
3) Pracownicy PROSERVICE AT (POK) przyjmując zlecenie od Uczestnika/ów nie mogą sugerować w jakikolwiek sposób Uczestnikowi dokonania wyboru danego Towarzystwa / Funduszu, którego jednostki uczestnictwa są dystrybuowane przez PROSERVICE AT Uczestnik podejmuje samodzielnie decyzję o wyborze danego Towarzystwa oraz danego funduszu/funduszy oraz złożeniu danego zlecenia dotyczącego jednostek uczestnictwa. Pracownik PROSERVICE AT ma obowiązek na żądanie Uczestnika poinformować go o zasadach inwestowania w poszczególnych funduszach, ryzyku inwestycyjnym oraz upewnić się, iż wiedza posiadana przez Uczestnika na temat zasad inwestowania w poszczególnych funduszach, ryzyku inwestycyjnym oraz kosztach, pozwala na świadome złożenie zlecenia/dyspozycji.
Uczestnik ma możliwość uzyskania informacji na temat zasad uczestnictwa w Funduszach/Subfunduszach poprzez:
1. Kontakt telefoniczny z pracownikiem PROSERVICE AT. Pracownik PROSERVICE AT udzieli Klientowi wszelkich informacji dotyczących zasad uczestnictwa w Funduszach/Subfunduszach, pobieranych opłat, warunków korzystania ze zwolnienia i obniżenia opłat manipulacyjnych, zasad udzielania i odwoływania pełnomocnictw (w zakresie wskazanym przez Fundusze/Subfundusze w materiałach reklamowych i informacyjnych otrzymanych od TFI).
2. Strony internetowe poszczególnych TFI:
Na stronach tych dostępne są również prospekty, skróty prospektów informacyjnych funduszy inwestycyjnych oraz funduszy zagranicznych wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tych prospektach:
Ø Aviva Investors Poland TFI SA
Ø BZ WBK TFI (Fundusz Lukas) SA
3. Bezpośrednio w Punkcie Obsługi Klienta prowadzonym przez ProService AT w Warszawie przy ul. Puławskiej 436.
Zasady postępowania ze skargami i reklamacjami Uczestników:
Uczestnik ma możliwość złożenia skargi/reklamacji dotyczącej jakości świadczonych usług przez PROSERVICE AT, jak również sposobu, prawidłowości realizacji zleceń i dyspozycji w podziale na poszczególne Towarzystwa, za pośrednictwem:
1) Telefonu:
Ø Union Investment TFI SA: (022) 58 81 884,
Ø AMPLICO TFI SA: (022) 58 81 854,
Ø Aviva Investors Poland TFI SA: (022) 58 81 881,
Ø Noble TFI SA: (022) 58 81 863,
Ø Quercus TFI SA: (022) 33 89 115
Ø Skarbiec TFI SA: (022) 58 81 886
Ø Idea TFI SA: (022) 32 04 785
Ø BZ WBK TFI SA (Fundusz Lukas): (022) 58 81 862
Ø DWS TFI SA: (022) 58 81 859
Ø ING TFI SA: (022) 58 81 853
Ø BPH TFI SA: (022) 33 89 102
2) Internetu (STI) na stronach poszczególnych Towarzystw.
3) Bezpośrednio w Punkcie Obsługi Klienta prowadzonym przez PROSERVICE AT.
Reklamacje przekazywane są do odpowiedniej jednostki organizacyjnej Agenta Transferowego, która zajmuje się ich rozpatrywaniem, zgodnie z określonymi procedurami.
Zarządzanie konfliktem interesów
PROSERVICE AT opracowało regulamin wewnętrzny, którego celem jest zapobieganie konfliktom interesów oraz ochrona informacji poufnych w spółce.
Konflikt Interesów - okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności pomiędzy interesem PROSERVICE AT, Osoby Powiązanej, a obowiązkiem działania przez PROSERVICE AT w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta, jak również okoliczności mogące doprowadzić do sprzeczności pomiędzy interesami Klientów PROSERVICE AT.
Osoba Powiązana - osoba wchodząca w skład statutowych organów PROSERVICE AT, osoba pozostająca z PROSERVICE AT w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze, podmioty należące do tej samej grupy kapitałowej co PROSERVICE AT.
W celu wprowadzenia rozwiązania, mającego na celu identyfikację rzeczywistych Konfliktów Interesów, zarządzanie nimi i ich kontrolę, PROSERVICE AT zidentyfikował potencjalne Konflikty Interesów, które mogą wystąpić w związku z działalnością PROSERVICE AT.
Zidentyfikowane obszary konfliktów interesów (lista nie kompletna):
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT posiada obiektywny powód lub powód natury finansowej, aby preferować Klienta w stosunku do innego Klienta;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT otrzyma od osoby innej niż Klient korzyść majątkową, inną niż standardowe opłaty, w związku z usługą świadczoną na rzecz Klienta;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT może uzyskać korzyść, albo uniknąć straty wskutek poniesienia straty lub nieuzyskania korzyści przez Klienta;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT ma interes w określonym wyniku usługi świadczonej na rzecz Klienta i może ona być rozbieżna z interesem Klienta;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT prowadzi taką sama działalność jak działalność prowadzona przez Klienta lub pracownik ProService AT prowadzi taka samą działalność jak PROSERVICE AT;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT wykorzystuje informacje dotyczące jednego Klienta w celu pozyskania korzyści lub uniknięcia straty dla drugiego Klienta;
- PROSERVICE AT lub pracownik PROSERVICE AT wykorzystuje informacje poufne w celu uzyskania korzyści, uniknięcia straty.
Przyjęte metody zarządzania konfliktami interesów
PROSERVICE AT kontroluje podejmowanie innej działalności zarobkowej / społecznej przez pracownika PROSERVICE AT oraz przyjmowanie prezentów / świadczeń w postaci materialnej lub niematerialnej, a także inwestycje własne pracowników.
PROSERVICE AT rozdzielił funkcję jednostki prowadzącej działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa od jednostek odpowiedzialnych za czynności Agenta Transferowego oraz zapewnił równość reprezentowania interesów wszystkich Klientów.
Zostały określone zasady postępowania w celu uniknięcia konfliktu interesów pomiędzy Klientem z grupy kapitałowej a innymi Klientami PROSERVICE AT.
PROSERVICE AT zapewniło, ze Klient podejmuje samodzielnie decyzję o wyborze danego Towarzystwa oraz danego funduszu/funduszy oraz o złożeniu danego zlecenia/dyspozycji.
Obowiązek zachowania w tajemnicy informacji poufnych
Każdy pracownik PROSERVICE AT zobowiązany jest do zachowania w tajemnicy Informacji Poufnych, nieujawniania i niewykorzystywania informacji uzyskanych w ramach pracy do innych celów niż należyte wykonanie obowiązków pracowniczych.
Obowiązek, o którym mowa powyżej dotyczy wszystkich Informacji Poufnych pozyskanych w trakcie świadczenia pracy w PROSERVICE AT.
Obowiązek wymieniony powyżej wiąże bezterminowo pracowników również po ustaniu stosunku pracy pomiędzy pracownikiem PROSERVICE AT a PROSERVICE AT.
PROSERVICE AT wdrożyło rozwiązania techniczne i organizacyjne, których celem jest ograniczenie dostępu do informacji tylko do osób do tego uprawnionych.
Koszty i Prowizje
PROSERVICE AT, działając na mocy decyzji KPWiG (obecnie KNF) nie pobiera opłat za usługi od Uczestników funduszy inwestycyjnych.
Jedyne opłaty pobierane od Uczestników, dostępne są w tabelach opłat poszczególnych TFI na stronach internetowych:
3. www.aviva.pl
5. www.qtfi.pl
7. www.dws.pl
9. www.ing.pl
10. www.superfund.pl
11. www.lukas.pl
Powyższe informacje znajdują się do wglądu w siedzibie Spółki.
